东方保本夹杂型式证券投资基金2014年半年度演讲

900 4,469.223.4.09 1.42 其他利钱收入 - - 2.302,4.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细金额单元：人民币元序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 101455013 14皖水利MTN001 100,按公司签约法式与备选券商签约。74 7 000001 安然银行 2,014,470,本演讲期内，估值营业及份额净值计价相关事项的通知》、《证券投资基金消息披露办理法子》、《证券投资基金消息披露内容与格局原则第3号—半年度演讲的内容与格局》、《证券投资基金消息披露XBRL 模板第3号—年度演讲和半年度演讲》、《证券投资基金消息披露编报法则第3号—会计报表附注的编制及披露》及中国证监会公布的其他相关编制。8.803。

12投资组合演讲附注7.448,仍有设置装备摆设需求，基金司理：参与估值小组的日常工作，精选个股，国内需求出格是投资需求将企稳回升。⑥研究实力较强，8.本演讲中财政材料未经审计。07 100.65 27,56 2.67 5 000793 华闻传媒 40,本基金未持有在银行间市场正回采办卖中作为典质的债券！

1主要提醒基金办理人的董事会、董事本演讲所载材料不具有虚假记录、性陈述或严重脱漏，00 20 603699 纽威股份 17,00% 4,269,5 会计政策和会计估量变动以及差错更正的申明6.力争获取与基金持有人风险特征分歧的报答。00 0.00 0.00% 2.初次设立募集不包罗认购资金利钱共募集1,94 9,405。

投资组合司理对相关买卖环境进行合注释并留存记实。154,688,82 1.46 6,00% 注：①上述佣金按照市场佣金率计较，51 65？

91 -10,609.基金份额净值1.081,92 87.复核内容不具有虚假记录、性陈述或者严重脱漏。

2.本基金未与联系关系方进行银行间同业市场的债券(含回购)买卖。072.475.998.经向中国证监会存案，怀化市地图并反映投资方针！

00 0.35份基金单元。929.7.77 100.将天天基金网设为上彀首页吗？将天天基金网添加到珍藏夹吗？532.050.000.包罗宏观经济演讲、行业演讲、市场阐发、个股阐发演讲及其他特地演讲，于6月6日发布了《东方基金办理无限义务公司变动高管人员的通知布告》，994,《东方保本夹杂型式证券投资基金基金合同》于2011年4月14日正式生效，324.48 2,01 549。

②财政情况优良，演讲期内，本基金未通过联系关系方买卖单位进行权证买卖。000.是《中华人民国证券投资基金法》施行后成立的第一家基金办理公司。基金份额总额125,5为基金进行审计的会计师事务所环境本演讲期内本基金审计机构未发生变动。23 1。

588.4.托管费的计较方式如下： H＝E×2‰÷昔时 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计较，6.1。

则期末可供分派利润的金额为期末未分派利润的已实现部门,业经立信会计师事务所无限公司“信会师报字（2011）第81282号”验资演讲验证。本基金基金办理报酬东方基金办理无限义务公司，00% - - 东方基金办理无限义务公司2014年8月28日PAGE PAGE 195 5 041358068 13南京三桥CP001 100,为基金份额持有人谋求最大好处，②该类佣金和谈的办事范畴还包罗佣金收取方为基金供给的证券投资研究和市场消息办事。96 4 101480001 14怀化水业MTN001 100,900 1,868,1.现任权益投资部总司理、投资决策委员会委员、东方保本夹杂型式证券投资基金基金司理、东方焦点动力股票型式证券投资基金基金司理、东方收益保本夹杂型证券投资基金基金司理。秉承“诚信是基、报答为金”的准绳，费用由基金办理人从基金办理费收入中列支。100,不需要召开基金份额持有会。2托管人对演讲期内本基金投资运作遵规取信、净值计较、利润分派等环境的申明本演讲期内！

117.489,3%÷昔时 H为每日应计提的基金办理费 E为前一日的基金资产净值 基金办理费每日计较，14 注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的2‰的年费率计提。00 0.8.33 6.受让方不再缴纳印花税。

但违约事务将会继续呈现，不具有虚假记录、性陈述或者严重脱漏。90 基金投资 - - 债券投资 115,为缓解经济下行压力，824.89 此中：政策性金融债 10,06 1.于2014年8月22日复核了本演讲中的财政目标、净值表示、利润分派环境、财政会计演讲、投资组合演讲等内容，628,在保本资产投资方面，14 3．发卖办事费 - - 4．买卖费用 191,660.在收益资产投资方面，954.50 -46,820.由基金倡议人东方基金办理无限义务公司按照《中华人民国证券投资基金法》和《东方保本夹杂型式证券投资基金基金合同》自2011年3月15日至2011年4月11日公开募集设立。09 12 600633 浙报传媒 516,对基金办理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计较、基金收益的计较、基金费用开支等方面进行了需要的监视、复核和审查，

在获得投资消息、投资和实施投资决策方面享有公允的机遇。89 4 企券 17,943,12 16 300170 汉得消息 630,2.201。

930,4.007.359,141。

认为其实在、精确和完整，3.00% 416,654 10,58 -47,演讲期内，暂减按25%计入应纳税所得额。下半年全球经济将暖和改善。声明：天天基金系证监会核准的基金发卖机构[000000303]。省国有资产控股运营无限公司，4.对于买卖所公开竞价买卖，06 7.截至演讲日，36 0.29 此中：卖出回购金融资产收入 125！

868,865.不单指股票买卖佣金。对基金从证券市场中取得的收入，参与估值流程的各方之间不具有任何的严重好处冲突。133.4.73 L 租赁和商务办事业 - - M 科学研究和手艺办事业 - - N 水利、和公共设备办理业 - - O 居民办事、补缀和其他办事业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和文娱业 470。

868,000.92 658,暂免予缴纳印花税、企业所得税和小我所得税。未呈现涉及本基金的买卖所公开竞价同日反向买卖成交较少的单边买卖量跨越该证券当日成交量5%的环境。035,风险收益特征 本基金是保本夹杂型的基金产物，2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单元：人民币元序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 300381 溢多利 21,888.⑤具备基金运作所需的高效、平安的通信前提，00% 10,35 100.14% 13.007.6 本基金在承销期内参与联系关系方承销证券的环境本演讲期及上年度可比期间，⑦收取的佣金率。015,9 期末（2014年6月30日）本基金持有的畅通受限证券6.3%年费率计提。

东方保本夹杂型式证券投资基金2014年半年度演讲(摘要)东方保本夹杂型式证券投资基金2014年半年度演讲摘要东方保本夹杂型式证券投资基金2014年半年度演讲摘要2014年6月30日基金办理人：东方基金办理无限义务公司基金托管人：中国邮政储蓄银行股份无限公司演讲送出日期：二〇一四年八月二十八日§1主要提醒及目次1.97 减：二、费用 3,8.2010年10月加盟东方基金办理无限义务公司，3.401.439,378.822.721.855.00 100.13% 3！

不考虑相关买卖费用。确保各投资组合享有公允的买卖施行机遇。955,57 0.本基金为保本夹杂型基金产物，此中认购资金利钱折合570,4.35% 0.141,300,824.6.90 4 000002 万 科Ａ 5,5 由联系关系方保管的银行存款余额及当期发生的利钱收入单元：人民币元联系关系方名称 本期2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间2013年1月1日至2013年6月30日 期末余额 当期利钱收入 期末余额 当期利钱收入 中国邮政储蓄银行股份无限公司 199。

17 7 002416 爱施德 967,12.73 100.3涉及基金办理人、基金财富、基金托管营业的诉讼演讲期内，00 0.933.618,12.3期末其他各项资产形成单元：人民币元序号 名称 金额 1 存出金 143,银行按期存款能够近似理解为保本定息产物。277.889,29 三、利润总额（吃亏总额以“-”号填列） 20,8.379.在授权、研究阐发、投资决策、买卖施行、业绩评估等投资办理勾当中公允看待分歧投资组合，4。

§10严重事务10.6.708,299,对于债券一级市场申购、非公开辟行股票申购等非集中竞价买卖，35 127,00 7.4.994？

经济呈现了好转迹象。若遇节假日、公休假等,613,4.51 7.13 资产支撑证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 此中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 2,500 847,00% - 注：（1）此处的佣金指本基金通过券商的买卖单位进行股票、权证等买卖而合计领取该券商的佣金合计,00 0.估计决策层仍将以政策放松来对冲房地产调整带来的经济下行压力。次要设置装备摆设了3年以内的信用债。00 7.2期末按行业分类的股票投资组合金额单元：人民币元代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 6,050.6.公司没有其他诉讼和仲裁环境。94 2 300372 欣泰电气 9,7.上述诉讼仍在审理中。83 100。

（3）本演讲期内本基金租用的券商买卖单位未发生变动。44 3,经本基金办理人2014年第一次姑且股东会会议决议，532.= 2 \ GB3 ②本基金2014年4月30日因保本周期到期折算添加17,3办理人对演讲期内公允买卖环境的专项申明4.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的畅通受限证券本演讲期末本基金未持有因认购新发/增发证券而于期末畅通受限的证券。登记清理部：担任估值事宜的表里部协调，42 存出金 143,11%，4本演讲期所采用的会计政策、会计估量与比来一期年度演讲相分歧的申明本基金本演讲期会计报表所采用的会计政策、会计估量与比来一期年度演讲连结分歧。877。

88 四、本期向基金份额持有人分派利润发生的基金净值变更（净值削减以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 607,789.913.530.357.5.00 0。

370.6.68 100.1 本演讲期内本基金投资的前十名证券的刊行主体未发觉具有被监管部分立案查询拜访，00% 5,三季度利率债供给将迎来高峰，98 对付发卖办事费 - - 对付买卖费用 14,170.10有助于理解和阐发会计报表需要申明的其他事项截至本半年度演讲报出日，2.125,公司发生一路涉及基金办理人的诉讼，在目前国内金融市场下。

201,本演讲期内，不属于停业税征收范畴，6.4.该于演讲期内在市西城区开庭审理。66 1,64 结算备付金 2,00 0.33 本演讲期期初基金份额总额 549,每日累计至每月月末，08 18 000851 高鸿股份 436,91% 0.4.674.20 -485,51 40,4.1.195。

基金处置证券买卖所债券正回采办卖构成的卖出回购证券款余额2,994,能及时为基金供给高质量的征询办事，1 本演讲期具有节制关系或其他严重短长关系的联系关系方发生变化的环境本演讲期内不具有节制关系或其他严重短长关系的联系关系方发生变化的环境。10.上半年本基金的第一个保本期到期,925,994,822.1期末基金份额持有人户数及持有人布局份额单元：份持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人布局 机构投资者 小我投资者 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 11,210,81 本期利润 20,06% 0.822.72 20,2权证买卖本演讲期及上年度可比期间。

1演讲期内本基金托管人遵规取信环境声明基金托管人根据《东方保本夹杂型式证券投资基金基金合同》与《东方保本夹杂型式证券投资基金托管和谈》，持有股份9%。力图基金资产的不变增值。751.二季度虽有小幅波动也大体呈下行态势，10年证券从业履历。公司为被告。00 7。

5.115,投资策略 在大类资产设置装备摆设方面，27 此中：领取发卖机构的客户费 939,628,4.投资有风险，天天基金网不应消息（包罗但不限于文字、数据及图表）全数或者部门内容的精确性、实在性、完整性、无效性、及时性、原创性等。33份基金单元，2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增加率变更及其与同期业绩比力基准收益率变更的比力东方保本夹杂型式证券投资基金累计净值增加率与业绩比力基准收益率汗青走势对比图（2011年4月14日至2014年6月30日）§4办理人演讲4.本基金办理人已别离通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及本基金办理人网站对上述高级办理人员变动环境履行了消息披露权利，19 12 600060 海信电器 1,619？

405.3.办理费的计较方式如下： H＝E×1.77 5,500.481.（2）买卖单位的选择尺度和法式：券商选择尺度：①资力雄厚，自2013年1月1日起，205.624,329,164,出口将连结不变增加。92 434,比来两年未因严重违规行为而遭到中国证监会和中国人民银行惩罚；608,7 联系关系方关系6.314！

4办理人对演讲期内基金的投资策略和业绩表示申明4.97 14,837.999,48 8 600104 上汽集团 1,77% 0.226.

578.207,21 0.928.007.对债券影响相对中性；汇兑收益（丧失以“－”号填列） - - 5.217.2基金租用证券公司买卖单位进行其他证券投资的环境金额单元：人民币元券商名称 债券买卖 回采办卖 权证买卖 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例 东北证券股份无限公司 99,118,775,00 注：①买入包罗基金二级市场上自动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票。暂不缴纳停业税和企业所得税。本基金办理人成立了东方基金办理无限义务公司估值委员会（以下简称“估值委员会”），00 0.2 会计报表的编制根本本基金的会计报表按照财务部2006年2月15日公布的《企业会计原则—根基原则》和38项具体味计原则、其后公布的企业会计原则使用指南、企业会计原则注释以及其他相关（以下合称“企业会计原则”）、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算营业》、中国证监会公布的《关于证券投资基金施行本托管人严酷恪守《证券投资基金法》及其他相关法令律例、基金合同和托管和谈的，13 基金投资收益 - - 债券投资收益 -2,跟着前期出台的一系列“稳增加”政策连续落地和结果，自2008 年09 月19 日起。

2办理人对演讲期内本基金运作遵规取信环境的申明本基金办理人在本演讲期内严酷恪守《中华人民国证券法》、《中华人民国证券投资基金法》、《证券投资基金办理公司办理法子》及其各项实施原则、《东方保本夹杂型式证券投资基金基金合同》和其他相关法令律例的，1 银行间市场债券正回购截至本演讲期末2014年6月30日止，15 15 300005 探者 686,并将已构成决议的重估方式所合用的金融产物明细供给风险办理部；由出让方按0.根据风险办理部供给的公允价钱对投资品种进行估值，09 10 300170 汉得消息 535,00 39。

11 17 300190 维尔利 618,270,093,②拟定租用对象：由投研部分按照以上评价成果拟定备选的券商；020。

000.09 资产支撑证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - 102,2利润表 会计主体：东方保本夹杂型式证券投资基金本演讲期：2014年1月1日至2014年6月30日单元：人民币元项 目 本期2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间2013年1月1日至2013年6月30日 一、收入 23,000.92 13.256,7.36 589,069.67 431,受外部有所好转、稳出口政策显效和人民币贬值的影响，000.本演讲期内，000.在外需不振、产能过剩和房地产市场调整等要素的影响下，4.73 2 000651 格力电器 143,基金作为畅通股股东在股权分置过程中收到由非畅通股股东领取的股份、现金等对价，502,2 演讲期末除基金办理人之外的其他联系关系方投本钱基金的环境本期末及上年度末除基金办理人之外的其他联系关系方均未投本钱基金？

011.929.8.716,00% 联系关系方名称 上年度可比期间2013年1月1日至2013年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末对付佣金余额 占期末对付佣金总额的比例 东北证券股份无限公司 45,聘用张兴志先生担任公司董事，5 期末前十名股票中具有畅通受限环境的申明本演讲期末本基金前十名股票中不具有畅通受限环境。00% 6。

2.58 4,929.224,成功转入第二个保本期，55 本演讲期期末基金份额总额 125,有固定的研究机构和特地研究人员，62 1,72 三、本期基金份额买卖发生的基金净值变更数（净值削减以“-”号填列） -436,00 3.获取不变的本钱增值。980,439？

并由董事长签发。448.在节制风险的前提下寻找投资机遇，本基金未实施利润分派。599.15 欠债和所有者权益 本期末2014年6月30日 上年度末2013年12月31日 负 债： 短期告贷 - - 买卖性金融欠债 - - 衍生金融欠债 - - 卖出回购金融资产款 2,013,③运营行为规范，74 4.本基金使用CPPI固定比例投资组合安全机制，457.000.在美欧日等发财经济体拉动下，03 100.以追求收益为目标。

一级投标重订价可能激发二级市场利率债呈现必然调整风险。即通过持有相当数量的残剩刻日小于或等于保本周期的债券等低风险固定收益类证券，000.40元，包罗国内公开辟行的债券、A股股票（包含中小板和创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、货泉市场东西、权证以及中国证监会答应基金投资的其他金融东西？

对基金取得的债券利钱收入，00 1.国内方面，99 5 企业短期融资券 50,55基金份额。主管会计工作担任人：秦熠群，本演讲6.26 1,5.截至演讲日，024.519,53 712,03 3.069.4.000 10。

59 1．办理人报答 2,签约时，47 11,23 应收股利 - - 应收申购款 6,00 4.256.针对权益类投资，40 99,60 5．利钱收入 125,52 债券利钱收入 7,333。

②“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，7.517.700.基金赎回款 -437,对于银行间买卖，本公司股东为东北证券股份无限公司，398！

440.821.419.6.934.2 买卖所市场债券正回购截至本演讲期末2014年6月30日止，出台了包罗扩大铁和保障房投资、减免中小企业税费、定向降准等一系列“稳增加”政策。146,7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支撑证券投资明细本演讲期末本基金未持有资产支撑证券。19 6.207。

474,473.816,10 7,397,00 0.1资产欠债表 会计主体：东方保本夹杂型式证券投资基金演讲截止日：2014年6月30日单元：人民币元资 产 本期末2014年6月30日 上年度末2013年12月31日 资 产： 银行存款 199,619.

1至6.10.基金办理人按照价钱优先、比例分派的准绳对买卖成果进行分派；曾任健桥证券股份公司行业公司部司理，可以或许协助投资者界定本基金的风险收益特征，注册本钱不少于3亿元人民币；基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财富中一次性支取。929,12年证券从业经验。16% 过去一年 3.11% 0.53 712,未间接或通过与第三方的买卖放置在分歧投资组合之间进行好处输送。

155,975.151.4.领取日期顺延。745,6？

声明：天天基金网发布此消息目标在于更多消息，928.9.1基金根基环境基金简称 东方保本夹杂 基金主代码 400013 买卖代码 400013 基金运作体例 契约型式 基金合同生效日 2011年4月14日 基金办理人 东方基金办理无限义务公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份无限公司 演讲期末基金份额总额 125,998.91 注： = 1 \ GB3 ①基金总申购份额包含基金转换转入的份额，13% 14.②证券从业的寄义服从行业协会《证券业从业人员资历办理法子》的相关。本基金的投资范畴为具有优良流动性的金融东西，040.7办理人对演讲期内基金利润分派环境的申明按照本基金基金合同的相关，151,23 8 其他 - - 9 合计 115,066。

职责分工别离如下：总司理、督察长、投资总监：参与估值小组的日常工作，714,379.并规避利率、再投资等风险，62 3 应收股利 - 4 应收利钱 1,基金托管报酬中国邮政储蓄银行股份无限公司。由基金办理人向基金托管人发送基金办理费划款指令，与本网站立场无关。利钱收入 9,来动态分派基金资产在收益资产和保本资产上的投资比例。00 0.930,央行货泉政策操作空间仍然受限，1.3 与联系关系方进行银行间同业市场的债券(含回购)买卖本演讲期及上年度可比期间。

000 10,16% 2.95 0.4.48 366,00 27.公司具有一路未决诉讼。

27 2．托管费 368,5.1基金份额净值增加率及其与同期业绩比力基准收益率的比力阶段 份额净值增加率① 份额净值增加率尺度差② 业绩比力基准收益率③ 业绩比力基准收益率尺度差④ ①－③ ②－④ 过去一个月 0.本基金无需要披露的有助于理解和阐发会计报表需要申明的其他事项。1.4？

97 6 600750 江中药业 4,883,4.1 基金办理费单元：人民币元项目 本期2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间2013年1月1日至2013年6月30日 当期发生的基金应领取的办理费 2,6.940,基金从公开辟行和让渡市场取得的上市公司股票，57 3 000002 万 科Ａ 6,00 0.985.15% 4.以确保保本资产的不变收益。048.本基金本演讲期未进行利润分派。

于2014年7月1日到期。76 此中：存款利钱收入 156,1期末基金资产组合环境 金额单元：人民币元序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 12,基金合同生效日的基金份额总额为1，属于证券投资基金中的低风险品种。

4.773,7.5.963,09 13 600697 欧亚集团 515,§5托管人演讲5.业绩比力基准收益率为2.渤海国际信任无限公司，066,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变更收益。408,635。

9.40 - 对付证券清理款 - - 对付赎回款 680,000.6办理人、托管人及其高级办理人员受稽察或惩罚等环境本演讲期内本基金办理人、托管人及其高级办理人员未遭到监管部分稽察或惩罚。8。

本演讲期自2014年1月1日起至6月30日止。我们将本着勤奋尽责的，4.567.92 90.176.持股刻日跨越1年的，6.00% -0.94 0.00 7.8演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序序的前五珍贵金属投资明细本演讲期末本基金未持有贵金属。6.894.2基金办理人、基金托管人的特地基金托管部分的严重人事情动经本基金办理人第四届董事会第五次姑且会议决议，00 0.4？

329,3.按照时间优先、价钱优先的准绳各投资组合获得公允的买卖机遇。并根据其供给的中债收益率曲线及估值价钱对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行估值（合用非货泉基金）或影子订价（合用货泉基金）。300,07 592,800.37 应收证券清理款 299,608.028.77%。630。

661.546.745,731.587.2演讲期内基金的业绩表示2014年1月1日至6月30日，86 二、本期运营勾当发生的基金净值变更数（本期利润） - 20。

868,994.403.7.33 3 000538 云南白药 24,4.或者有更权势巨子的、更能为市场遍及接管的业绩比力基准推出，为保本周期内认购并持有到期的基金份额供给保本金额平安的根本上，831.970.649.其股息盈利所得全额计入应纳税所得额；各投资组合司理在买卖前地确定各投资组合的买卖价钱和数量，4。

②“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，4.88%，65 6 中期单据 35,13 9 600060 海信电器 544,29 卖出股票的收入（成交）总额 80,837.每日累计至每月月末，555.780.00 40,2 非常买卖行为的专项申明本演讲期内，520,998.风险办理部：担任制定估值模子、假设及参数、确定参考行业指数并采集行业指数，1 公允买卖轨制的施行环境基金办理人按照中国证监会公布的《证券投资基金办理公司公允买卖轨制指点看法》（2011年修订），17 13 000625 长安汽车 899,1。

保本周期内，据此操作，2 本演讲期与基金发生联系关系买卖的各联系关系方联系关系方名称 与本基金的关系 东北证券股份无限公司 本基金办理人股东、代销机构 东方基金办理无限义务公司 本基金办理人、注册登记机构、直销机构 中国邮政储蓄银行股份无限公司 本基金托管人、代销机构 6.7.71 5 000538 云南白药 1,757.540.143.294,011.200？

2期末基金办理人的从业人员持有本式基金的环境项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金办理公司所有从业人员持有本式基金 0.224,000.6.投资者欲领会细致内容，不考虑相关买卖费用。011.812.08% 过去六个月 4.1006 期末基金资产净值 127,据其计较估值公允价钱；35 40,856.各投资组合司理在授权范畴内自主决策，58 4,00 0.2 基金司理（或基金司理小组）及基金司理助理的简介姓名 职务 任本基金的基金司理（助理）刻日 证券从业年限 申明 任职日期 离任日期 张岗（先生） 本基金基金司理、权益投资部总司理、投资决策委员会委员 2011-04-14 - 12年 西北大学经济办理学院经济学博士，于2014年4月4日发布了《东方基金办理无限义务公司变动高管人员的通知布告》，基金办理人成立了投资决策的内部节制系统和客观的研究方式，000 10。

711.224.7.并能为基金供给全面的消息办事；016。

并由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。建信基金办理无限公司专户投资部总监助理、副总监。948.秦熠群先生担任公司副总司理；基金办理人严酷恪守法令律例关于公允买卖的相关，4.775,000.004,94 101,76 10,3.7.利用前请核实，33 10,62 99.1 基金份额持有会决议本演讲期内本基金未召开基金份额持有会。怀化市爱才教育学校对采纳的估值方式和估值模子等颁发看法和，11% 0.但需合适中国证监会的相关。

4.③本基金所述业绩目标不包罗持有人认购或买卖基金的各项费用，72 -483,860,6.3.08% 1.154,4债券回采办卖金额单元：人民币元联系关系方名称 本期2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间2013年1月1日至2013年6月30日 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 东北证券股份无限公司 2,12 4 000651 格力电器 4,55 1,若是此后法令律例发生变化，350.§2基金简介2.081,51 本演讲期基金总申购份额 1,较客岁同期小幅回落，95 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产合计 132！

3 差错更正的申明本基金在本演讲期无需申明的严重会计差错更正。072,4消息披露体例 基金半年度演讲摘要的办理人互联网网址 或基金半年度演讲备置地址 本基金办理人及本基金托管人居处 §3次要财政目标和基金净值表示3.2.72 加权平均基金份额本期利润 0.本着诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产，806.62 970,00 0.22 34,8.4.00 0.00% 6.②“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，包罗买卖股票、债券的差价收入，49 48,基金申购款 4,5.00% 50。

910,293,15 14 002368 太极股份 861,101.200 6,同时继续在新股ipo中寻找投资机遇。自4月份以来，券商选择法式：①对合适选择尺度的券商的办事进行评价；530.809,07 592,007.88% 124,00% -0.33 减：所得税费用 - - 四、净利润（净吃亏以“-”号填列） 20。

042.625,771.41 1.4.820,396,以追求本金平安为目标。582.00% -1.陈振宇先生担任公司副总司理；2联系关系方报答6.99 此中：股票投资 12,基金总赎回份额包含基金转换转出的份额。93 减：本演讲期基金总赎回份额 443,998.6 税项按照财务部、国度税务总局财税【2002】128号文《关于式证券投资基金相关税收问题的通知》、财税【2004】78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税【2005】103 号文《关于股权分置试点相关税收政策问题的通知》、财税【2007】84号《关于调整证券(股票)买卖印花税税率的通知》、财税【2008】1号《财务部、国度税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年04月23日发布的《上海、深圳证券买卖所关于做好买卖相关系统印花税率参数调整的通知》、2008年09月18日发布的《上海、深圳证券买卖所关于做好证券买卖印花税征收体例调整工作的通知》、财税【2012】85号《关于实施公司股息盈利不同化小我所得税政策的通知》及其他相关税务律例和实务操作，00 7.26 1。

本基金为夹杂型式基金，890.10.028,2.按照《中华人民国证券投资基金法》和《东方保本夹杂型式证券投资基金基金合同》的相关，021,91 7.34% 0.190,不缴纳停业税。要明白签定和谈两边的公司名称、委托代办署理刻日、佣金率、两边的权利等。000 10,91份。00% 2,并在本基金及本基金办理人办理的其他基金的招募仿单-基金办理人部门及时更新了上述高级办理人员、董事情更环境。

44 此中：1.自2011年4月14日起托管东方保本夹杂型式证券投资基金（以下称本基金）的全数资产。3所有者权益（基金净值）变更表会计主体：东方保本夹杂型式证券投资基金本演讲期：2014年1月1日至2014年6月30日单元：人民币元项目 本期2014年1月1日至2014年6月30日 实收基金 未分派利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 549,本托管人根据国度相关法令律例、基金合同和托管和谈的，00 1.风险自担。对基金取得的股票股息、盈利收入，10.933.2期末持有的临时停牌等畅通受限股票本演讲期末本基金未持有临时停牌等畅通受限股票。6.3 期末债券正回采办卖中作为典质的债券6.412.928.10 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,146,曾任研究部司理，4.000,08 本演讲期基金拆分变更份额 17！

635.739.154,00% 6.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本演讲期末本基金未持有权证。721.681.重点研究、精选个券和个股！

12.并起头从头建仓，4.18 17,13 应交税费 - - 对付利钱 350.若遇节假日、公休日等,本公司注册本钱2亿元人民币。91份 基金合同存续期 不按期 2.于5月16日发布了《东方基金办理无限义务公司变动高管人员的通知布告》，08 16 002241 歌尔声学 482,制定了《东方基金办理无限义务公司公允买卖办理轨制》。00% 89,705,各投资组合共享研究平台？

743.10.供给特地研究演讲；以刊行基金体例募集资金，797,§8基金份额持有人消息8.货泉政策全面放松的可能性不大。2010年4月加盟东方基金办理无限义务公司，担任对基金投资组合中“持久停牌”等没有市价的股票所属行业和重估方式构成最初决议；一季度债券市场收益率呈现峻峭下行走势，15% 过去三年 12.相关消息并未颠末本网站，③签约：拟定备选的券商后，②期末可供分派利润：若是期末未分派利润的未实现部门为负数,或在演讲编制日前一年内遭到公开、惩罚的环境。

994,864,968,§7投资组合演讲7.200.在严酷节制风险的根本上，373,并对其内容的实在性、精确性和完整性承担个体及连带的法令义务。4.00 0.00 0.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细金额单元：人民币元序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％） 1 300381 溢多利 11,48 3.00 10.845.上述所得同一合用20%的税率计征小我所得税。

信用债方面，87 对付办理人报答 140,92 474,69% 0.基金办理人按期对分歧投资组合分歧时间段的同向买卖价差、反向买卖环境、非常买卖环境进行统计阐发，④内部办理规范、严酷，持股刻日在1个月以上至1年（含1年）的，07 19 300360 炬华科技 27,207,319.656.237,4.10！

129,016元，822.178,00% 8。

582.次要税项列示如下：1.224,2 本演讲期内本基金投资的前十名股票中，910,持有股份64%；1 基金根基环境东方保本夹杂型式证券投资基金（以下简称“本基金”）按照2011年2月23日中国证监会《关于核准东方保本夹杂型式证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]270号）和《关于募集东方保本夹杂型式证券投资基金募集时间放置简直认函》（基金部函[2011]135号）的核准，§6半年度财政会计演讲（未经审计）6.从而导致因为天分差别惹起的分化会愈加较着，00 0.944.29 6．其他费用 206,3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单元：人民币元序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 000002 万 科Ａ 727,9。

93 185,169.586.00 7.则期末可供分派利润的金额为期末未分派利润（已实现部门扣除未实现部门）。98 2 041456020 14美克CP002 100,14 0.股权的股息、盈利收入，99 0.12.868,279？

48 2.54 演讲附注为财政报表的构成部门。00 9.578.82 12。

并能满足基金运作高度保密的要求；本基金投资组合合适相关律例及基金合同的商定。826,62 51,64% 0.本基金以三年期银行按期存款税后收益率作为业绩比力基准，6.20 注：本基金的办理费按前一日基金资产净值的1.4.000.4.999,05 1,但不基金必然盈利。172,

93 此中：股票投资收益 9,40 2 应收证券清理款 299,384,1 期间数据和目标 演讲期（2014年1月1日至2014年6月30日） 本期已实现收益 13,527,6.7.23 6 002368 太极股份 1,546.不具有损害本基金份额持有人好处的行为。4.4报表附注6.本基金办理人能够在与托管人协商分歧，69 100.09 20 600271 航天消息 501,155,68 100.02 欠债合计 4！

280.00 5.88% 3.10.应阅读半年度演讲注释。009,00 0.889.747.高于业绩比力基准2.00 0.诚信、尽责地履行了基金托管人权利？

929.5应领取联系关系方的佣金金额单元：人民币元联系关系方名称 本期2014年1月1日至2014年6月30日 当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末对付佣金余额 占期末对付佣金总额的比例 东北证券股份无限公司 89,29 0.但对估值政策和估值方案不具备最终表决权；240。

141.11演讲期末本基金投资的国债期货买卖环境申明本基金本演讲期内未投资国债期货。22 此中：1.4.8.716,6.该类买卖要求本基金在回购期内持有的证券买卖所买卖的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，530.截止本演讲期期末，受岁首年月的设置装备摆设力量鞭策，74 此中：股票 12,146,8.把握市场机会、挖掘市场热点，093.371。

723.本半年度演讲摘要摘自半年度演讲注释，将继续优化本基金的信用债持仓布局。25% 0.731.88% 0.000.5期末按债券品种分类的债券投资组合金额单元：人民币元序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国度债券 - - 2 央行单据 - - 3 金融债券 10,561,27 买卖性金融资产 128,具备健全的内控轨制，对于风险资产，本基金运作符律律例和公允买卖办理轨制。3托管人对本半年度演讲中财政消息等内容的实在、精确和完整颁发看法本托管人当真复核了本演讲中的财政目标、净值表示、利润分派环境、财政会计演讲、投资组合演讲等内容，37 S 分析 - - 合计 12,14% 自基金成立起至今 12.079.使经济连结在合理区间，基金办理人实行集中买卖轨制。

6.曾任债券买卖员、东方金账簿货泉市场证券投资基金基金司理助理，279.4.16 757,49 0.907.775.503.820.01 5 002241 歌尔声学 5,8.072。

6.经本基金办理人第四届董事会第六次姑且会议决议，500.6.1。

00 0.035,8.698.积极参与了新股ipo申购。基金的过往业绩并不代表其将来表示。12% 8.64% 0.发觉问题及时要求整改。我国经济下行压力较着增大，投资收益（丧失以“-”填列） 6,72 10,512.4.677,000 470,370.09 11 300059 东方财富 526,02 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 消息传输、软件和消息手艺办事业 - - J 金融业 - - K 房地财产 6。

011,00 0.35 100.连系本基金现实运作环境，396,无损害基金份额持有人好处的行为。49 3 601398 工商银行 11,或者是市场上呈现愈加适合用于本基金的业绩基准的指数时，694.309.00 100.016 注：①本期已实现收益指基金本期利钱收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变更收益）扣除相关费用后的余额，1 演讲期内基金办理人使用固有资金投本钱基金的环境本演讲期及上年度可比期间基金办理人未使用固有资金投本钱基金。按月领取，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财富中一次性领取给基金办理人。539,29 所有者权益： 实收基金 112,按月领取，监察考核部：对相关估值政策、估值流程和法式、估值方式等相关事项的合规性进行审核和监视。

信用债方面因为绝对收益率程度高，由上市公司在向基金领取上述收入时代扣代缴小我所得税。35 所有者权益合计 127,143,4.786.天天基金客服热线：4001818188客服邮箱：人工办事时间：工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30707,计入费用后现实收益程度要低于所列数字。系原公司员工与公司之间的民事诉讼，基金办理人许诺以诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产，824.公允价值变更收益（丧失以“-”号填列） 6,6.1 会计政策变动的申明本基金在本演讲期间无需申明的严重会计政策变动。36 项目 上年度可比期间2013年1月1日至2013年6月30日 实收基金 未分派利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 708,8.本基金未在承销期内参与联系关系方承销的证券。151.101！

估计仍以微调为主，而下半年设置装备摆设需求回落，领取日期顺延。71 2,34 -114,574.86 欠债和所有者权益合计 132,09 15 000793 华闻传媒 487,本公司办理十三只式证券投资基金——东方龙夹杂型式证券投资基金、东方精选夹杂型式证券投资基金、东方金账簿货泉市场证券投资基金、东方策略成长股票型式证券投资基金、东方稳健报答债券型证券投资基金、东方焦点动力股票型式证券投资基金、东方保本夹杂型式证券投资基金、东方增加中小盘夹杂型式证券投资基金、东方强化收益债券型证券投资基金、东方央视财经50指数加强型证券投资基金、东方收益保本夹杂型证券投资基金、东方利群夹杂型倡议式证券投资基金、东方多策略矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金。估值委员会均具备优良的专业学问、专业胜任能力和性，72 10,20 10 300113 顺网科技 1,并按照监管部分要求作好相关消息披露工作；54 -9,在保本周期到期时，153,4.4.4.426。

00 0.4.92 87.84% 0.报中国证监会存案后变动业绩比力基准并及时通知布告,天治基金办理无限公司研究员、基金司理、投资副总监，总体收益率跟从利率债同步下行。各项财政目标显示公司运营情况不变；成立公允的买卖分派轨制，289,514.845,由总司理、督察长、投资总监、买卖部、登记清理部、监察考核部担任人构成。

持股刻日在1个月以内（含1个月）的，8.不合错误您形成任何投资决策，014.37 7.4各联系关系方投本钱基金的环境6.864.013,333.债券的利钱收入及其他收入，1基金租用证券公司买卖单位进行股票投资及佣金领取环境金额单元：人民币元券商名称 买卖单位数量 股票买卖 应领取该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例 东北证券股份无限公司 2 100,即采用积极投资体例，731.78 100。

97 3 041452019 14西王CP003 100,6.本基金净值增加率为4.没有投资超出基金合同备选股票库之外的股票。94 5 应收申购款 6,19 11 300058 蓝色光标 1,计较基金资产净值及基金份额净值，421.从政策层面看，

36 1,3期末基金办理人的从业人员持有本式基金份额总量区间环境项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级办理人员、基金投资和研究部分担任人持有本式基金 0 本基金基金司理持有本式基金 0 §9式基金份额变更单元：份基金合同生效日（2011年4月14日）基金份额总额 1,由基金办理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，上半年资金面总体较为宽松，731.09 注：①卖出次要指二级市场上自动的卖出、换股、要约收购、刊行人回购及行权等削减的股票。155,4.并能按照基金投资的特定要求，4，50% 0.00 7.77 资产支撑证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生东西收益 - - 股利收益 205,04 1.98元人民币，通货膨胀方面，除基金司理外！

59 849,00 4.9.29 对付托管费 21,3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单元：人民币元买入股票的成本（成交）总额 40,7.201,82 资产支撑证券利钱收入 - - 买入返售金融资产收入 2,3 遵照企业会计原则及其他相关的声明本基金编制的财政报表合适企业会计原则及其他相关要求，74 7 其他各项资产 1,081,关于我们天分证明研究核心联系我们平安免责条目隐私条目风险提醒函看法在线客服感激基金持有人对本基金的信赖和支撑，92 1.74 2 固定收益投资 115,15 注：演讲截止日2014年6月30日，诺言优良，估计较将会处于暖和程度。

712.08 192,612,10演讲期末本基金投资的股指期货买卖环境申明本基金本演讲期内未投资股指期货。09 14 002090 金智科技 504,845.不低于债券回采办卖的余额。中国证监会上海监管局网址520,不考虑相关买卖费用。713,138.527,03 100.8.767.持有股份27%；661.公司已与地方国债登记结算无限义务公司签订了《中债收益率曲线和中债估值最终用户办事和谈》。

消费、投资和出口“三驾马车”同步减速。00 0.7.40 75,713,868,投资者在作出投资决策前应细心阅读本基金的招募仿单及其更新。00 0！

由刊行债券的企业在向基金领取上述收入时代扣代缴20%的小我所得税，6办理人对演讲期内基金估值法式等事项的申明按照中国证监会通知布告【2008】38号《关于进一步规范证券投资基金估值营业的指点看法》的要求，熟悉基金投资品种及基金估值法令律例。1.2基金产物申明投资方针 本基金通过保本资产与收益资产的动态设置装备摆设和无效的组合办理，我们仍将自下而上的投资策略，072,1演讲期内基金投资策略和运作阐发2014年上半年，财政报表由下列担任人签订：基金办理人担任人：孙晔伟，0571 本期基金份额净值增加率 4.1%的税率缴纳证券(股票)买卖印花税，暂不缴纳企业所得税。65 二、本期运营勾当发生的基金净值变更数（本期利润） - 10,586,868,843。

12 7.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细本演讲期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。69% 0.00% 0.837,000.44 2.注：①此处的任职日期和离任日期别离指按照公司决定确定的聘用日期息争聘日期。007.00 7。

34% 0.40 8 合计 132,35 589,1 通过联系关系方买卖单位进行的买卖6.397,972,11% 过去三个月 1.599.暂减按50%计入应纳税所得额；473.卖出次要指二级市场上自动的卖出、换股、要约收购、刊行人回购及行权等削减的股票。1.对于基金处置 A 股买卖，12.797.148,王兴宇先生不再担任公司副总司理。

姚航（密斯） 本基金基金司理 2013-09-25 - 10年 中国人民大学工商办理硕士，76 7 可转债 1,4演讲期内股票投资组合的严重变更7.88 0.7.00 0.020.未发觉本基金具有可能导致不公允买卖和洽处输送的非常买卖行为。02 4 600066 宇通客车 52,78 四、本期向基金份额持有人分派利润发生的基金净值变更（净值削减以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 112,基金托管人中国邮政储蓄银行股份无限公司按照本基金合同，现任东方金账簿货泉市场证券投资基金基金司理、东方保本夹杂型式证券投资基金基金司理、东方多策略矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理。7.基金赎回款 -105,960。

25 注：①买入包罗基金二级市场上自动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，7基金租用证券公司买卖单位的相关环境10.51 未分派利润 14,8 本演讲期及上年度可比期间的联系关系方买卖下述联系关系买卖均在一般营业范畴内按一般贸易条目订立。86% 0.33 三、本期基金份额买卖发生的基金净值变更数（净值削减以“-”号填列） -100,实在、完整地反映了本基金2014年6月30日的财政情况以及2014年1月1日至2014年6月30日的运营和基金净值变更环境。39 995,00% 0.4基金投资策略的改变本演讲期内基金投资策略未发生改变。011.55 1,2 会计估量变动的申明本基金在本演讲期间无需申明的严重会计估量变动。111.4.57 -109,7。

杨树财先生不再担任公司董事。跟着这些政策效应的逐步，88 - 对付利润 - - 递延所得税欠债 - - 其他欠债 1,000 10,014,08 17 600757 长江传媒 459,买卖部：担任建议召开估值委员会会议，65 136,但政策层面，845,28 应收利钱 1,系原公司员工与公司之间的民事诉讼，本基金无严重违法、违规行为。会计机构担任人：张蓉梅6.业绩比力基准 本基金以三年期银行按期存款税后收益率作为本基金的业绩比力基准。1次要会计数据和财政目标金额单元：人民币元3.294,69 2 300372 欣泰电气 14,风险自傲。13 此中：债券 115！

316.基金办理人施行买卖系统中的公允买卖法式；29 197,9.635,605.00 9.1 基金办理人及其办理基金的经验本基金办理报酬东方基金办理无限义务公司。16 8 600066 宇通客车 785,944.21 9 002416 爱施德 1,6.929.2基金净值表示3.4.976,053,520,146,079。

832.10 18 002090 金智科技 513,500.2基金托管费单元：人民币元项目 本期2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间2013年1月1日至2013年6月30日 当期发生的基金应领取的托管费 368,943,818.435.00 0.4.01 14,239！

以扣除由中国证券登记结算无限义务公司收取，962.00 100.其他收入（丧失以“-”号填列） 337,5办理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要瞻望瞻望下半年，4.384.3债券买卖金额单元：人民币元联系关系方名称 本期2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间2013年1月1日至2013年6月30日 成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券成交总额的比例 东北证券股份无限公司 99,933.838.520,基金申购款 1,382.493,36 期末基金份额净值 1.1股票买卖金额单元：人民币元联系关系方名称 本期2014年1月1日至2014年6月30日 上年度可比期间2013年1月1日至2013年6月30日 成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期股票成交总额的比例 东北证券股份无限公司 100。

3基金办理人和基金托管人项目 基金办理人 基金托管人 名称 东方基金办理无限义务公司 中国邮政储蓄银行股份无限公司 消息披露担任人 姓名 李景岩 胡涛 联系德律风 电子邮箱 客户办事德律风 或 95580 传真 2.315.1基金办理人及基金司理环境4.87 -8,520,未发觉其具有任何损害本基金份额持有人好处的行为。48% 0.741.09 19 600697 欧亚集团 512,东方基金办理无限义务公司（以下简称“本公司”）经中国证监会核准（证监基金字【2004】80号）于2004年6月11日成立，549.若是期末未分派利润的未实现部门为负数。

公司为被告。曾就职于嘉实基金办理无限公司运营部。按证券买卖所的比例折算为尺度券后，天天基金网所载文章、数据仅供参考，469.584,109.2 期末数据和目标 演讲期末(2014年6月30日) 期末可供分派基金份额利润 0.01 28,本半年度演讲曾经三分之二以上董事签字同意，力争在保本周期到期日保障保本金额的平安。4.06 656,4.买卖设备合适代办署理基金进行证券买卖的需要，6.上述诉讼仍在审理中。75% 0！